(1)具有2年以上证券、基金、期货投资经历;
(2)具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历;
(3)具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司 , 以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历 。 (属于《证券法》规定禁止参与股票交易的 , 不得申请参与挂牌公司股票 发行与交易)
2019年12月27日之前已开通新三板合格投资者权限的投资者 , 无需做任何操作 , 默认具备“一类投资者”权限 。
新三板上市怎么交易?你好 , 新三板的交易方式 :
股票交易可以采取做市交易方式、集合竞价交易方式、连续竞价交易方式以及中国证监会批准的其他交易方式 。
符合全国股转公司规定的单笔申报数量或交易金额标准的 , 全国股转系统同时提供大宗交易安排 。
因收购、股份权益变动或引进战略投资者等原因需要进行股票转让的 , 可以申请特定事项协议转让 , 具体办法另行规定 。
优先股转让的具体办法 , 由全国股转公司另行规定 。
1/精选层股票采取竞价交易方式(包括连续竞价与集合竞价)
经中国证监会批准 , 精选层竞价交易可以引入做市商机制 。
2/基础层、创新层股票可以采取做市交易方式或集合竞价交易方式进行交易 。
采取做市交易方式的股票 , 应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务 。 采取集合竞价交易方式的股票 , 全国股转系统根据挂牌公司所属市场层级为其提供相应的撮合频次 。
挂牌公司提出申请并经全国股转公司同意 , 可以变更股票交易方式 。 采取做市交易方式的股票拟变更为集合竞价交易方式的 , 挂牌公司应事前征得该股票所有做市商同意 。
新三板如何交易 新三板交易制度:
一、以机构投资者为主 。 自然人仅限特定情况才允许投资 。
二、实行股份转让限售期 。 新三板对特定主体持有股份规定限售期 , 另对挂牌前增资、控股股东及实际控制人转让股份等也分别规定了限售期 。
三、设定股份交易最低限额 。 每次交易要求不得低于1000股 , 投资者证券账户某一股份余额不足1000股的 , 只能一次性委托卖出 。
四、交易须主办券商代理 。 主办券商代为办理报价申报、转让或购买委托、成交确认、清算交收等手续 , 挂牌公司及投资者在代办系统所进行的股份交易的相关手续均需经主办券商办理 。
五、依托新三板代办交易系统 。 新三板代办交易系统依托于深圳证券交易所建设 , 与中小板、创业板等并列于深圳交易所交易系统 。
六、投资者委托交易 。 投资者委托分为意向委托、定价委托和成交确认委托、委托当日有效 。 意向委托、定价委托和成交确认委托均可撤销 , 但已经报价系统确认成交的委托不得撤销或变更 。
七、分级结算原则 。 新三板交易制度对股份和资金的结算实行分级结算原则 。
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